Onderwerp: Recht & Aufsicht
Was ist die BaFin?
Die BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) ist die deutsche Aufsichtsbehörde für Banken, Versicherungen, Wertpapierhandel und Zahlungsdienste — mit Sitz in Bonn und Frankfurt am Main, gegründet 2002.
Beratungs-Mandate im BaFin-regulierten Umfeld erfordern Beratungen mit dokumentiertem Track Record in MaRisk (Mindestanforderungen an das Risikomanagement), BAIT (Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT), KWG (Kreditwesengesetz) oder ZAG (Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz).
Standard-Strategieberatungen scheitern in BaFin-Mandaten häufig am regulatorischen Detail. Spezial-Boutiquen mit fünf bis zehn Jahren Banking-Praxis sind hier meist die richtige Wahl.
Veelgestelde vragen
- Welche Beratungsthemen fallen in den BaFin-Bereich?
- MaRisk-Audits, BAIT-Implementierungen, KWG-Compliance, Sanktionsprüfungen, Geldwäsche-Programme, ICAAP/ILAAP-Updates und Aufsichts-Reporting.
Gerelateerde termen
- MaRiskMaRisk (Mindestanforderungen an das Risikomanagement) ist ein BaFin-Rundschreiben, das die Anforderungen an das interne Risikomanagement deutscher Banken und Finanzdienstleister regelt — im Kern verbindlich seit 2005, mit regelmäßigen Novellen.
- BAITBAIT (Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT) ist ein BaFin-Rundschreiben aus 2017 (mit Novellen 2021 und 2024), das die IT-Anforderungen an Banken und Finanzdienstleister konkretisiert — ergänzend zu MaRisk AT 7.
Laatst bijgewerkt: 2026-05-05